證監會查處瀚宇投資內幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券案

出處:中國證監會    日期:2012/11/7

2011年8月,證監會對甘肅瀚宇投資有限公司(以下簡稱瀚宇投資)內幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券違法行為立案調查。近日,證監會對此案作出行政處罰決定。

經查,甘肅皇臺酒業股份有限公司(以下簡稱ST皇臺)拖欠中國長城資產管理公司蘭州辦事處(以下簡稱長城資產)貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日,長城資產通過天津金融資產交易所將上述債權公開拍賣,瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日,瀚宇投資實際控制人夏自強代表瀚宇投資與ST皇臺簽訂協議,約定由ST皇臺向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日,ST皇臺發布公告,稱及時清償對瀚宇投資的債務,可豁免本息共計2467.65萬元,并計入公司2011年度財務報表營業外收入。2011年1月28日,夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4,900股,金額59,945元,實際盈利21,591.43元。

瀚宇投資與ST皇臺簽訂協議進行債務重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項規定的“公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響”的重大事件,構成了《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息。

瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方,知悉內幕消息并利用內幕信息從事證券交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規定夏自強為直接負責的主管人員。根據《證券法》第二百零二條的相關規定,證監會決定:對瀚宇投資處以5萬元罰款,對直接負責的主管人員夏自強給予警告,并處以3萬元罰款。

另查,瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進行股票交易,盈利139.03萬元,違反了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規定根據《證券法》第二百零八條的相關規定,證監會決定:責令瀚宇投資改正違法行為,對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元,并處以同等額度罰款,對夏自強給予警告,并處以3萬元罰款。綜上,證監會決定:責令瀚宇投資改正違法行為,對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元,并處以144.03萬元罰款,對夏自強給予警告,并處以6萬元罰款

證監會有關部門負責人指出,在近年來證監會的持續打擊下,內幕交易案件呈現出主體日趨多元、行為更為隱蔽復雜程度提高等特點。本案就是一起單位內幕交易與其他違法違規行為交織的案件。瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方,利用內幕信息從事證券交易,并非法利用員工賬戶買賣證券,違法意圖明顯,性質惡劣,應依法予以懲處,以切實維護市場“三公”原則。

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