郭樹清坦陳資本市場三不足

出處:人民網    日期:2012/9/24

中國上市公司協會昨日在京正式成立。作為經國務院批準、中國證監會作為業務主管部門的全國上市公司自律組織,協會將承擔起提高上市公司質量、促進完善公司治理、推動建立良好的公司文化、為會員企業共同利益服務等四項職責。陳清泰當選首任協會會長。

  中國證監會主席郭樹清在協會成立大會上表示,協會要全面履行“服務、自律、規范、提高”的職能,從實際出發大膽探索和創新,切實加強自身建設,證監會將高度重視發揮上市公司協會的作用,與相關部委、地方政府一起,大力支持協會依法自主開展各項工作,充分發揮協會自律規范職能。

  中國人民銀行行長周小川、中國銀監會主席尚福林、中國保監會主席項俊波、財政部副部長李勇、國資委副主任黃丹華、監察部副部長崔海容、全國工商聯副主席黃小祥、全國總工會副主席張鳴起,以及證監會部分黨委成員、民政部有關負責同志、上市公司代表等300余人出席了協會成立大會。中共中央組織部、國家發改委、商務部、國稅總局、人社部、公安部、科技部、工信部、社保基金理事會、中央匯金公司等單位的有關領導也到會表示祝賀。

  郭樹清強調,上市公司協會要始終把服務放在第一位,著力幫助企業樹立強烈的市場意識和回報股東的觀念,從多方面采取措施推動上市公司做優做強,通過培育市場文化來發揮自律規范作用,同時強化公司治理的外部約束,強化上市公司社會責任建設。

  郭樹清指出,“十二五”時期是全面建設小康社會的關鍵時期,是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期。成立中國上市公司協會,將起到推動上市公司更好地帶頭實現科學發展,提升政府和市場對上市公司的有效監管,促進上市公司不斷完善其公司治理結構等重大作用。

  他提到,目前我國上市公司素質和結構仍然亟待提高,與發達國家相比,我國資本市場還不那么成熟,上市公司結構依然不夠合理。主要原因在于三個方面的機制尚不夠健全。

  一是科技創新與資本市場的對接還很不理想,大量真正初創的、新興業態的、新商業模式的企業,還沒有得到資本市場的服務,市場對科技創新的包容能力還有待提升。必須研究如何為處于不同發展階段,特別是處于早期創業階段的高新技術企業、小型微型企業提供股本和債券融資。

  二是農業食品與資本市場的關聯還不那么緊密,在主動貼近“三農”的需求,開發出更多面向農業和農民的證券期貨產品方面,仍有很大改進空間。

  三是社會保障與資本市場沒有形成緊密的相互促進作用。“資本市場和社會保障互惠互利、共同促進的效果非常顯著。目前我國還沒有建立起這種穩定堅固的經濟金融關系,在這個領域我們應當也能夠大有作為。”郭樹清特別表示,認為社保基金投資于資本市場是為“救市”是完全不符合事實的,實際上兩者之間是一種相互依賴相互促進的關系。離開股票和債券市場,養老基金、住房公積金的保值增值很難實現,這是世界范圍內的共同經驗。

  基于此,郭樹清要求上市公司協會必須從實際出發大膽探索和創新,他同時對協會工作提出了如下要求:

  第一,始終把服務放在第一位,寓自律和規范于服務之中。堅持把服務作為協會工作的立身之本,組織交流公司治理的實踐經驗,健全上市公司誠信評價制度,完善上市公司高管培訓體系,開展獨立董事、董秘專業認證管理工作,切實維護上市公司合法權益等。

  第二,要幫助企業樹立強烈的市場意識和回報股東的觀念。“在大幅減少事前準入和行政審批的同時,我們將強化上市公司常規監管、行為監管、過程監督和事后問責,重點是以提高透明度為抓手,進一步推動上市公司完善投資者回報機制,加強合規與風險管理,堅決遏制大股東資金占用、違規擔保問題復發,努力消除同業競爭,減少關聯交易,嚴懲違法違規,切實維護投資者合法權益。”他表示。

  第三,從多方面采取措施推動上市公司做優做強。把提高上市公司質量擺在更加突出的位置,大力推進市場化并購重組,支持上市公司主動實施結構調整與產業升級。監管部門和市場中介也將逐步推行上市公司分類管理制度,對運作規范、公開透明、符合國家產業政策導向的公司,在融資安排、并購重組審核、股權激勵等方面給予優先支持。

  第四,通過培育市場文化來發揮自律規范作用。引導上市公司認真學習借鑒國際治理準則,自覺承擔起改善公司治理、持續信息披露、規范資本運作等法定義務。同時加強商務誠信建設,推動上市公司切實增強守法經營、規范運作意識,積極倡導理性健康的股權文化。

  第五,強化公司治理的外部約束。將新聞媒體作為強化社會監督的重要渠道和手段,拓寬和暢通投資者監督渠道,切實加強投資者關系管理。

  第六,強化上市公司社會責任方面的建設。通過履行職責和組織開展活動,引導全體上市公司會員牢固樹立公眾公司意識,帶頭遵紀守法,自覺規范運作,積極回報股東,主動履行社會責任。

  第七,大膽探索各種符合實際的協會工作方法,堅持以上市公司自我規范、自我約束、自我教育、自我監督為基礎,積極探索自律規范的新方式新手段。

  第八,協會組織建設中應充分尊重會員,實現會員自治。

  此前舉行的中國上市公司協會第一次會員代表大會,還通過了《中國上市公司協會章程》等文件,選舉產生了第一屆理事會和第一屆監事會。在召開的第一屆理事會、監事會上,選舉產生了協會第一屆常務理事會以及協會領導人。

 

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